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發(fā)布時(shí)間:2018-09-29
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》(中發(fā)[2015]8號(hào))文件精神,創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,規(guī)范鹽田區(qū)政府投資引導(dǎo)基金(下稱引導(dǎo)基金)的管理和運(yùn)作,根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,參照《深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》,結(jié)合本區(qū)實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,其宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用,引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,大力培育新興企業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。
第三條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源為區(qū)財(cái)政撥款、引導(dǎo)基金分配留成的投資收益和社會(huì)捐贈(zèng)等。
第四條 區(qū)財(cái)政局根據(jù)財(cái)政狀況和引導(dǎo)基金投資進(jìn)度分期出資。
第五條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股或有限合伙方式,與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進(jìn)行投資運(yùn)作。由引導(dǎo)基金通過(guò)參股或有限合伙方式投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。經(jīng)政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)批準(zhǔn),引導(dǎo)基金亦可采取直接投資等其他投資模式。
第六條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制,按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、杠桿放大、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。
?。ㄒ唬┱龑?dǎo)。靈活高效地發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城市建設(shè)中的調(diào)控職能,創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標(biāo)。
?。ǘ┦袌?chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。引導(dǎo)基金通過(guò)投資子基金的方式引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)子基金的具體管理和運(yùn)作。
?。ㄈ┓糯蟾軛U。引導(dǎo)基金要建立對(duì)社會(huì)資本的多元化激勵(lì)機(jī)制,在子基金層面廣泛吸引社會(huì)資本參與,發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大作用。
(四)防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金決策、基金管理機(jī)構(gòu)治理、資金監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范,建立政府引導(dǎo)基金績(jī)效考核制度,防范資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
第二章 管理職責(zé)和分工
第七條 區(qū)政府獨(dú)資設(shè)立深圳市鹽田區(qū)國(guó)有資本投資管理有限公司(下稱鹽田國(guó)投公司),作為引導(dǎo)基金對(duì)外投資的主體。區(qū)財(cái)政對(duì)引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入鹽田國(guó)投公司。
第八條 區(qū)政府成立政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)(下稱管委會(huì)),加掛在區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理和國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組,為引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu),實(shí)行民主集中制決策。
管委會(huì)經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬彾ㄒ龑?dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,并根據(jù)鹽田區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,確定引導(dǎo)基金主要投資方向;
(二)審定引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則等引導(dǎo)基金投資經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度;
(三)審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃;
?。ㄋ模彾ū巨k法第十三條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“一事一議”特定投資項(xiàng)目;
(五)審議引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況;
(六)區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。
管委會(huì)以召開(kāi)專題會(huì)議的形式實(shí)行決策,區(qū)經(jīng)促局、鹽田國(guó)投公司以及其他相關(guān)部門列席,必要時(shí)可聘請(qǐng)行業(yè)專家列席。行業(yè)專家由鹽田國(guó)投公司推薦,經(jīng)區(qū)財(cái)政局審議后報(bào)管委會(huì)確定。
第九條 區(qū)財(cái)政局(國(guó)資委)為引導(dǎo)基金的主管部門,經(jīng)區(qū)政府授權(quán),履行下列職責(zé):
(一)代表區(qū)政府對(duì)鹽田國(guó)投公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利,依照相關(guān)法律法規(guī),制定鹽田國(guó)投公司章程;
(二)依照相關(guān)法律法規(guī)以及鹽田國(guó)投公司章程履行出資人職責(zé),保障出資權(quán)益,防范國(guó)有資產(chǎn)損失;
?。ㄈ┙?jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財(cái)政出資資金,履行對(duì)鹽田國(guó)投公司的國(guó)有資產(chǎn)管理職責(zé);
?。ㄋ模╅_(kāi)展對(duì)鹽田國(guó)投公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳和財(cái)政出資風(fēng)險(xiǎn)控制,對(duì)鹽田國(guó)投公司年度經(jīng)營(yíng)情況和年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督考核,并會(huì)同審計(jì)部門開(kāi)展對(duì)鹽田國(guó)投公司的審計(jì);
(五)對(duì)區(qū)政府負(fù)責(zé),定期向區(qū)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況;
(六)按照有關(guān)規(guī)定,定期向區(qū)政府報(bào)告有關(guān)引導(dǎo)基金資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動(dòng)、收益等情況及分析報(bào)告;
?。ㄆ撸┳鳛楣芪瘯?huì)日常事務(wù)的牽頭、召集和執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)落實(shí)管委會(huì)決議,并視需要以鹽田國(guó)投公司股東決議的形式對(duì)外發(fā)布管委會(huì)議定事項(xiàng)和公開(kāi)文件;
(八)協(xié)助協(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù);
(九)區(qū)政府或管委會(huì)授權(quán)的其他事宜。
第十條 鹽田國(guó)投公司為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu),根據(jù)本辦法具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)營(yíng),按照鹽田國(guó)投公司章程和子基金有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定行使子基金出資人職責(zé)。鹽田國(guó)投公司主要履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬M訂引導(dǎo)基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則等引導(dǎo)基金投資經(jīng)營(yíng)相關(guān)制度,并報(bào)管委會(huì)審議;
?。ǘ└鶕?jù)本辦法,擬訂引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃報(bào)管委會(huì)審議;
?。ㄈ└鶕?jù)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃,依照公司章程和本辦法獨(dú)立決策,并開(kāi)展參股或設(shè)立子基金的具體投資工作(包括但不限于:公開(kāi)征集子基金管理機(jī)構(gòu)、對(duì)擬參股子基金開(kāi)展盡職調(diào)查和入股談判、擬定子基金章程或有限合伙協(xié)議、投后管理、資金退出等);
?。ㄋ模?duì)于需要“一事一議”的特定投資項(xiàng)目,由鹽田國(guó)投公司完成盡職調(diào)查后擬訂投資方案報(bào)管委會(huì)審定,并落實(shí)管委會(huì)相關(guān)決議;
?。ㄎ澹?duì)子基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,并定期向區(qū)財(cái)政局報(bào)送子基金運(yùn)作情況。子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)情況時(shí),鹽田國(guó)投公司可以按協(xié)議終止與基金管理人的合作;
(六)協(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù);
?。ㄆ撸?duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核;
(八)管委會(huì)或引導(dǎo)基金主管部門授權(quán)的其他事宜。
第三章 運(yùn)作管理
第十一條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金,以及配套國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)政府引導(dǎo)基金投資計(jì)劃,大力培育新興企業(yè)。鹽田國(guó)投公司可根據(jù)區(qū)政府戰(zhàn)略部署,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后調(diào)整引導(dǎo)基金投資方向。
第十二條 子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作,依據(jù)章程或有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。鹽田國(guó)投公司向子基金派出代表,監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作,但不參與子基金的日常管理。子基金有限合伙協(xié)議(或章程)應(yīng)約定鹽田國(guó)投公司對(duì)子基金違反其投資承諾的投資項(xiàng)目,享有一票否決權(quán)。
第十三條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
?。ㄒ唬┳踊饝?yīng)在鹽田區(qū)注冊(cè);
?。ǘ?duì)投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資于在鹽田區(qū)注冊(cè)登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額;
(三)對(duì)投向城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和民生事業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資范圍原則上僅限于鹽田區(qū);
?。ㄋ模?duì)深圳市安排鹽田區(qū)承擔(dān)的對(duì)口支援和對(duì)口幫扶地區(qū)等市外建設(shè)項(xiàng)目,可采取“一事一議”的方式,由鹽田國(guó)投公司專題報(bào)管委會(huì)審定;
(五)引導(dǎo)基金與其他投資人對(duì)子基金的出資應(yīng)分期同步到位。引導(dǎo)基金和其他社會(huì)投資人按照投資協(xié)議,將認(rèn)繳資金撥付子基金賬戶,共享收益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求:
?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立,公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效,具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn),歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀,為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì);
(二)有健全的激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制;
(三)接受鹽田國(guó)投公司涉及資金投資的質(zhì)詢,并根據(jù)鹽田國(guó)投公司需要,向鹽田國(guó)投公司報(bào)告有關(guān)情況。
第十五條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
?。ㄒ唬┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)(包括購(gòu)買自用房地產(chǎn))、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?,或向任何第三方提供貸款和資金拆借;
?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(七)國(guó)家其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第四章 資金管理和終止、退出
第十六條 區(qū)財(cái)政局根據(jù)年度財(cái)政狀況及引導(dǎo)基金投資進(jìn)度,制訂每年度財(cái)政對(duì)鹽田國(guó)投公司的出資預(yù)算并按程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。
第十七條 鹽田國(guó)投公司設(shè)立專用賬戶,引導(dǎo)基金納入專用賬戶管理。
第十八條 子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。
第十九條 子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí),應(yīng)按子基金有限合伙協(xié)議(或章程)約定的比例由子基金管理機(jī)構(gòu)和各出資人分別承擔(dān),鹽田國(guó)投公司應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第二十條 鹽田國(guó)投公司作為國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司和引導(dǎo)基金對(duì)外投資主體的綜合實(shí)體,引導(dǎo)基金管理費(fèi)用實(shí)行單列核算,列入鹽田國(guó)投公司的經(jīng)營(yíng)成本。鹽田國(guó)投公司編制引導(dǎo)基金年度經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后將資金從專用賬戶轉(zhuǎn)入公司賬戶,用于引導(dǎo)基金管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)開(kāi)支。
第二十一條 引導(dǎo)基金投資收益扣除經(jīng)營(yíng)開(kāi)支后的凈收益,應(yīng)當(dāng)按照區(qū)財(cái)政局要求上繳國(guó)庫(kù)或留存引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。引導(dǎo)基金專用賬戶中尚未投資的資金,按照區(qū)財(cái)政局的要求調(diào)度、使用和管理。
第二十二條 引導(dǎo)基金支付給子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)按照市場(chǎng)化原則操作,由鹽田國(guó)投公司與子基金管理機(jī)構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定,并在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確規(guī)定。
第二十三條 引導(dǎo)基金投資的子基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托具有一定資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。
第二十四條 托管銀行負(fù)責(zé)按照托管協(xié)議,開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對(duì)托管資金進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管,確保子基金按約定方向支出,并于每季度初向鹽田國(guó)投公司提交上季度資金收支情況報(bào)告。鹽田國(guó)投公司負(fù)責(zé)對(duì)托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核。
第二十五條 鹽田國(guó)投公司不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作,應(yīng)與其他出資人在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中約定,有下述情況之一的,鹽田國(guó)投公司可無(wú)需其他出資人同意,選擇提前退出:
?。ㄒ唬┳踊鹞窗从邢藓匣飬f(xié)議(或章程)約定投資且未能有效整改的;
?。ǘ}田國(guó)投公司與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂投資或合作協(xié)議后,子基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的;
(三)引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶后,子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)一年的;
?。ㄋ模┳踊鹜顿Y項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策導(dǎo)向的;
?。ㄎ澹┳踊疬\(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為的;
?。┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
前款第六項(xiàng)規(guī)定的發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的具體情形由本辦法實(shí)施細(xì)則作出規(guī)定。
鹽田國(guó)投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本條要求。
第五章 監(jiān)督管理
第二十六條 區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)鹽田國(guó)投公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管和考核,區(qū)經(jīng)促局、審計(jì)局根據(jù)職責(zé)分別對(duì)鹽田國(guó)投公司運(yùn)作和管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審計(jì)監(jiān)督。
第二十七條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本辦法及引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃要求,并約定子基金投資方向、投資地域和放大比例等事項(xiàng)。對(duì)違反相關(guān)協(xié)議約定的子基金管理機(jī)構(gòu),鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)建立扣減收益分成、取消下期合作資格、提前清算并依法追究責(zé)任等約束機(jī)制。
第二十八條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管,掌握其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度初向鹽田國(guó)投公司提交上季度子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告,并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的子基金年度審計(jì)報(bào)告、子基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告及子基金年度銀行托管報(bào)告。
第二十九條 對(duì)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資,或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為,按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。
第六章 附則
第三十條 本辦法由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施,有效期3年。
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